基金安顺(500009)_基金_财经纵横

  要紧迹象:本基金的托管人交通将存入银行已于2001年3月27 新闻快报对新闻快报停止了审察。。

基金处置者、受托者希望的事有钱人我所象征的要旨的忠实。、正确、使结合成为整体性对负有过失。本新闻快报的材料由基金处置者解说。。

  一. 基金简介

  (1)基金确定 安顺防护授予基金

    (简化):基金安顺)

  收买信号: 500009

  基金发起人: 上海国际信托授予公司

    山东防护受宪法限度局限的过失公司

    浙江防护受宪法限度局限的过失公司

    华安基金周旋产权证券受宪法限度局限的公司

  基金发行日期: 1999年6月9日

  基金创办日期: 1999年6月15日

  基金单位的总分开: 30亿基金单位

  基金典型: 和约型围住

  基金术语: 15年

  资产上市得名次: 上海防护收买所

  基金上市日期 1999年6月22日

  (二)基金处置者: 华安基金周旋产权证券受宪法限度局限的公司

  自动记载器和任务地址: 浦东市上海南路360号

    上海新国际构筑38号楼

    (邮递区号)):200120)

  法定代理人: 杜建国

  总处置者: 韩方河

  要旨宣布参加竞选对负有过失人: 孙昌海

  给打电话: 021-58881111

  描绘: 021-58406138

  (三)基金托管人: 交通将存入银行

  自动记载器和任务地址: 上海仙霞路18号

    (邮递区号)):200336)

  法定代理人: 方诚国

  托管部监视者: 谢红兵

  要旨宣布参加竞选对负有过失人: 江永珍

  给打电话: 021-62082517

  描绘: 021-62759266

  (四)簿记员师事务所: 中国1971簿记员师事务所产权证券受宪法限度局限的公司

  自动记载器和任务地址: 昆山上船只在海上航行146号

  法定代理人: 汤云为

  周旋自动记载器簿记员师: 吕秋萍、吴蓉

  二. 首要财务详述

   2000年 1999年6月至腊月

  基金的进项净额: 993,252,元 110,858,元

  单位基金的进项净额: 元 元

  晚期的基金资产: 5,277,351,元 3,134,941,元

  晚期的基金资产净值: 4,778,461,元 3,112,258,元

  单位基金资产净值: 元 元

  基金资产净值: % %

  流传的基金可分派进项: % %

  连贯资产净值升压速度: % %

  资产净放率: % %

  新产权证券发行前对单位基金的奉献,起飞此做代理商后的连贯资产净值升压速度为%。

  三的基金处置者新闻快报。

  该基金的业绩

  能胜任2000年12月31日,基金单位资产净值走到元,年净升压速度%,在学分货币利率与沪深指数的的响起期。理智的新产权证券份起飞该前腹核升压速度,该基金的净值升压速度%,产权证券收买在相同工夫的平均数进项率%,基金表现好于声像使工夫互相一致圣杯表现。

  基金授予作风

  执意选择产权证券。、授予的线索、长距离的懂得、Steady operation principle,收益增长的产权证券和产权证券的授予上浆有理分派,经过静态调准基金的臀部和棉纸,刚硬的把持集市风险和产权证券风险,找寻长距离的基金懂得人、稳固的授予进项。

  基金处置者简介

  尚志旼教员,基金处置者,硕士。6年防护找到任务阅历,曾在上海防护报商量生、在上海授予咨询产权证券受宪法限度局限的公司任务,在华的研发部高研。

  Li Cong教员,基金处置者,周旋学博士。7年防护找到任务阅历,曾在海南华阴国际信托授予公司任务。。进入华安基金周旋产权证券受宪法限度局限的公司后,他变为该公司的高研。、安信基金处置者助理等张贴。

  (一) 基金处置者任务新闻快报

  2000,中国1971股市继续归纳股市中间的牛市。,这两个城市的总体指数的比去岁岁末高涨了百分之。,究竟最高的的,关怀人间。宏观经济的较好的,集市管保单的多样化和资金出价史无前例的丰足,助长产权证券收买的一体首要做代理商。与当年比拟,新一千年的产权证券收买发作了稍许的新的多样化。,普通而言,有以下几点:

  一、 防护接管思绪的被改变。防护周旋层十年大型敞篷摩托艇事实,推荐增殖集市化方式、超习俗大型敞篷摩托艇机构授予者、放慢防护集市国际化行动,接踵出场了弧形的具体办法。,宣扬集市决心、拓宽资金引导加工积极作用,为囫囵股市的团结引起根底。

  二、 一级集市富裕的。作为集市化的首要离子交换漏过点,新发行新产权证券的象征多样化,从互联网用网覆盖到集市价钱为的两个集市,从战术授予到普通人到公司,从限价成绩到机构集市限价等,推进新产权证券发行集市绝后活跃起来。一级集市点燃现场及后的良好表现,变为2000中国1971防护集市的一体奇迹。

  三、 集市棉纸调准。尽管不愿意因为机构长线资产的上浆放,怨恨在这两个城市的新的堆高的同时,高高的树篱更多普通授予者心理学,支撑气氛的短。集市缺少继续热点,微温的音量,在宽广的或圆形的经济健康状态不再在,有区别的的产权证券和板块当中敏锐的较好的。,业绩详述、失掉股气象遍及。

  四、 与国际集市的触摸越来越紧密。新一千年全球用网覆盖和技术股继续调准,受油价和麦克匪特斯氏疗法价钱高涨假装的帮助,回复或全体与会者遗产转变,宣告在资金集市,光的打手势、群众授予价钱为与表现。国内集市差不多是使工夫互相一致多样化,在国内集市,在思惟吐艳与国际损坏。

  交谈不竭多样化的集市地面,统一基金的具体经济健康状态,当年咱们对安顺基金首要停止了以下三方向的调准:

  一、 棉纸调准相统一。相合集市潮流,为缩减用网覆盖技术股的持仓上浆,逐渐增持了全体与会者顾客中以石油化工、交通运输、纺织时装领域为代表的稳当可靠的财产上浆。

  二、 新的产权证券授予战术的调准。新的分派方式相统一,调准新产权证券授予战略,圆房新产权证券发行商量、授予内里连贯,In the premise of risk control of new investment under a reasonable,放新产权证券的授予。

  三、 债券股授予战略调准。因为货币利率方向、美国公有经济长期债券集市健康状态和回购管保单的多样化,债券股授予战略的调准,管束间的债券股集市的债券股授予上浆的放,经过回购增殖资产应用效能。同时,初步对可替换债券股是一种授予小。

  经过前述事项的调准,安顺基金2000年取等等较好的进项,年净升压速度%,声像使工夫互相一致集市平均数增长。怨恨,也有诸多错误,授予2000,拿 … 来说,朝一个方向的知识的波段把持技术不抱负; 授予战略相对地单一,普通的集市一段音乐出示率;新的任务多样化授予大型敞篷摩托艇也有待增强,咱们将较好的后的把持。

  2000,防护集市的迅速大型敞篷摩托艇的同时也暴露出诸多P,怨恨集市的成绩不克不及使结合成为整体处置产权证券损坏,但缺陷的集市名物和次序的需求花力气的,另外的会障碍防护集市的长距离的大型敞篷摩托艇。咱们以为2001年中国1971股市主线将是再调整详述和处置历史遗留成绩,不放整数集市的概率超越2000,“注意牢固的、崇尚业绩将是两个线索点要掌握授予。集市要旨宣布参加竞选名物杂多的的详述、股票上市的公司退市实验单位、因为集市的新产权证券发行、吐艳式基金的创办、混录人间顾客棉纸、防护集市吐艳实验单位和国有股减持、创业板的取来。,将在新的某年级的学生的产权证券收买增强了诸多变动,流行间的时机和风险将随同。越来越详述的集市围绕,新基金将更为利于。。

  在新的某年级的学生,咱们将禀承生长与价钱为,在顾客继续握住有成功希望的人的远景、同时以技术股微弱的竞争出示率,在全体与会者顾客的基面良好、具有集市、耻辱或资源顾客的龙头企业单位,和企业单位,将交谈象征的多样化或大型敞篷摩托艇的时机。出于牢固的理由,咱们将足够增殖资产连贯性和产权证券连贯性的安魂弥撒仪式。执意长距离的授予、在此根底上,镇定的支撑的教义,集市时机的放,跟随更多的耐烦、深化、仔细的任务,逐渐地到特立尼达,奖品业绩较好的的授予者。

  (二)内里审计新闻快报

  ● 对适合基金申报的把持

  在本新闻快报所述持续的工夫, 基金周旋人坚持暂行办法的周旋、的安顺防护授予基金基金和约的不变的,在诚意的轻快地跳起、基金资产刻苦周旋和应用教义,依照忠实周旋、报答的公司理念的机智,在刚硬的把持风险的根底上,朝一个方向的基金懂得人的粹利害相干,基金懂得人的权利不受伤害。。基金的授予结成适合使担忧条例的不变的。。

  ● 内里监视任务新闻快报

  不接近资产运营风险、保证基金懂得人好好地权利是2000年度本基金周旋人大型敞篷摩托艇内里监察任务所执意的前后原则。

  本着周旋基金的上浆不竭增进,不接近资产运营风险仍然是咱们停止监察的任务使承受压力。统一新的集市管保单、新经济健康状态,监视机关对各事情机关停止监视。;实时检测经过基金收买监控和周旋;对守法党派的即时改正隐患考察、催促现实的,并向公司的周旋层和掌管报告请示。。

  咱们的根底是对日常事情和事情流动的监控。,按期或不按期的监视反应表格、使担忧机关的接管告诉,正规的出示监视报中国1971防护监视周旋市政服务机构。

  在本新闻快报所述持续的工夫,咱们的使承受压力是测量以下方向:

  一、 对安顺基金日常授予运作无效、合规性的监察。

  在现行法度和法规中监视审计员、基金和约和公司内里周旋名物是,看现场、拥护者体系、获取材料、管理人员查询、产权证券现货商品反省作为中级的,监察安顺基金授予依照已制定的授予顺序经济健康状态、基金授予结成各项上浆把持经济健康状态也在日常授予收买中具体把持行动的合规性经济健康状态。

  到处本新闻快报所述持续的工夫,安顺基金日常授予运作适合法度和法规的索赔,缺席发气象征违规行动。。2000年9月,团结取来吐艳式基金,公司圆房了监视名物。、授予、相干规章名物,明白的商量、授予、事情把持流动,反省审计机关停止按期反省和团结国反省。,一旦发明守法行动,将给予沉重地查处。。仅到一定程度,任务经济健康状态良好。,在授予收买中缺席穿插收买。。

  二、增强事情机关当中间的沟通与沟通,增进改良事情流动。

  在本新闻快报所述持续的工夫,防护集市新法规、频繁的新管保单,以合适的新的管保单围绕,事情机关调准机关工夫。、事情流动机关,为了增进理顺授予部和O的商量,增殖基金授予运作效能。在各机关的事情流动的根底上大型敞篷摩托艇,反省和审计部已编制成手册的,事情流动监视不变的。

  三、增强监察和审计机关和事情部,大型敞篷摩托艇监视任务。

  对监察审计部的任务需求的帮助和C,咱们需求创办和握住良好的沟通与各机关。事情管理人员一旦发明成绩可以宣告,监视管理人员可以现实上助手事情机关,为了无效把持把持风险。

  到处本新闻快报所述持续的工夫,对内里审计机关停止监视,逐渐圆房目前的、内里监视手册使筋疲力尽公司,在内里监视名物发展的一步,公司。

  四、受托者新闻快报

  2000年度,安顺防护授予基金(以下简化“安顺基金”)的托管人——交通将存入银行,坚持防护周旋暂行办法,土地安顺防护授予基金基金和约的不变的,负责执行基金托管人的盟约,牢固的管安顺基金的持有违禁物资产,完全的安顺基金的授予接管和清算核算任务,为进行辩护基金懂得人的合法权利,未发作什么伤害基金懂得人利害相干的事情和行动。

  2000年度,基金周旋人刚硬的执意暂时办法的周旋、本基金基金和约和倚靠使担忧法度、法规的不变的。,基金托管人基金处置者有何利害相干缺席受损。基金托管人鸣谢,由基金周旋人在2000年度编制和宣布参加竞选的安顺基金每日资产净值、每周一次的资产净值公报、一刻钟授予结成公报、使担忧基金的材料,拿 … 来说暂时财务新闻快报,是合法的。、真实、使结合成为整体。

  五。基金年度财务新闻快报

  (一) 审计新闻快报

  审 计 报 告

   华业字(2001)特别感应百二十六号

  安顺防护授予基金懂得人基金:

  咱们受理付托,审计了贵基金2000年12月31日的财务状况表及2000年度进项及进项分派表。这些计算日志 你的基金处置者对此对负有过失。,咱们的过失是对这些计算日志宣布审计看待。咱们在与中国1971自动记载器簿记员师孤独审计原则的适合性复核。在审计迅速移走中,咱们统一 你的资产的现实经济健康状态,包孕簿记员记载核实进行咱们以为。

  咱们以为,是你这么说的嘛!计算日志设想适合相干法度法规、该体系与安顺防护授予的相干不变的,表现在杂多的的材料方向的持平 贵公司基金于2000年12月31日2000年度支撑业绩及决算表;簿记员处置方式的选用依照均匀性教义。

  中国1971簿记员师事务所产权证券受宪法限度局限的公司 中国1971自动记载器簿记员师:吕秋萍

    中国1971自动记载器簿记员师:吴 蓉

  中国1971上海昆山路146号 2001年2月24日

  (二)基金簿记员新闻快报

   抵消新闻快报

  资产与亏累的首要伸出初始数、极限的的信息列举如下:

  项 目 在期初数   晚期的数

  股权授予本钱: 2,378,337,620 2,545,116,715.71

  产权证券授予价钱为评价: 4,060,906.33 783,597,223.37

  债券股授予本钱: 628,848,894.13 1,028,641,537.84

  债券股授予价钱为: -2,661,025.13 1,612,439.36

  学分: 109,703,604 700,872,252.87

  应收账户利钱: 141,185.71 7,980,

  应收账户荣誉: 16,081,388.18 208,818,

  倚靠应收账户一笔钱: 429,026.52 712,387

  基金总资产: 3,134,941, 5,277,351,

  基金周旋费和业绩工资:3,935,621.35 9,170,439.19

  基金托管费: 655,936.90 997,981.47

  周旋荣誉: 17,419,751.75 17,445,

  回购债券股基金: - 470,000,

  周旋佣钱: 418,602.62 809,513.51

  倚靠周旋一笔钱: 253, 466,

  亏累全部的: 22,682,912.62 498,889,913.44

  的总基金单位: 3,000,000, 3,000,000,

  未分派净进项: 110,858, 993,252,

  未实现预期的归结为的价钱为评价: 1,399,880 785,209,662.73

  基金资产净值: 3,112,258, 4,778,461,

  该基金的发行总分开单位: 3,000,000,000 3,000,000,000

  每基金单位资产净值:

   就收益分派的新闻快报

  本伸出首要收益分派的数、数字列举如下:

  项 目 整套数 上周期

  股息收益股息的日期鸣谢: 7,923,267.17 5,172,028.22

  债券股利钱收益: 14,024,264.64 1,562,075.60

  产权证券差价收益: 1,032,031,458.99 109,518,211.89

  债券股交易情况差价进项: 3,319,311.80 1,089,656.25

  倚靠收益: 17,790,379.22 24,005,462.72

  周旋费和业绩奖品: 65,948,302.08 26,097,

  流行:基金周旋费: 62,760, 26,097,

   业绩工资: 3,187, -

  基金托管费: 10,757, 4,349,

  倚靠费由基金承当。: 10,989,938.79 41,663.40

  基金净进项: 987,393,365.44 110,858,

  在前某年级的学生未分派的净收益完成: 110,858, -

  如此成绩是收益分派 105,000, -

  在未分派的净收益完成: 993,252, 110,858,

  (三)对簿记员新闻快报的阐明

  1、首要簿记员管保单

  (1)簿记员持续的工夫:The Gregorian calendar in January 1st to December 31st。

  (2)簿记员教义:权责发作制。

  (3)记账基准货币:人民币。

  (4)基金资产的估值方式:

  1上市防护(包孕已上市但土地使担忧不变的散布强使制的理智的新产权证券)以计算日集市平均数价为准;本日无收买,最亲近的一天到晚的平均数价钱计算。

  2未上市产权证券的发行价。

  3未上市公有经济长期债券及学分和收买存货基金以基金加计至估值日为止的应计利钱额计算。

  4在特别经济健康状态下,它是做不到的的或无法断定的,土地基金周旋机构的使担忧不变的。

  5的估值是基金懂得的产权证券。、公有经济长期债券和学分。

  对基金资产的估值6天。

  (5)收益鸣谢管保单

  防护收买差价收益:在极限的一天到晚,土地现实收买价钱与文章本钱鸣谢。

  股息收益:授予在产权证券除息日鸣谢。

  债券股利钱收益:

  1已上市公有经济长期债券在被授予公有经济长期债券除息日鸣谢。

  2未上市、在管束间的债券股集市债券股懂得持续的工夫的教义

  倚靠收益:在现实收到鸣谢书后。

  (6)防护收补进口方式本钱

  防护收买是在现实本钱计算时,他们通行的,按额外的移走平均数法让本钱的交易情况。

  (7)税

  土地宝藏、国家税务总局的财税字[1998〗55号文《就防护授予基金使担忧收益成绩的告诉》的使担忧不变的,对基金周旋人运用基金资产收买产权证券按4‰的协定费率征收邮票,的收益来自某处防护集市的防护授予基金,不征收交易税和企业单位所得税。

  (8)基金的进项分派管保单:

  1基金进项分派上浆不低于可分派资产

  2现钞基金进项分派,每年配电一次,公有经济年度完成后的四元组月基金。

  3基金当年进项装支管以前年度损耗后,就收益分派。

  4当年基金错过,缺席收益分派停止。

  5每一基金单位采用平行的分派权。。

  2、相干收买

  (1)协会、相干、收买的使具有特征与上市的法度根底

  关 联 人 关 系 收买的使具有特征 法度依据

  华安基金周旋产权证券受宪法限度局限的公司 基金周旋人 周旋费转移 基金盟约

    基金发起人

  交通将存入银行 基金托管人 转移管费 基金盟约

  上海国际信托授予公司 该公司保护的周旋 租收买所在地 所在地应用拟定议定书

基金发起人

  山东防护受宪法限度局限的过失公司 该公司保护的周旋 租收买所在地 所在地应用拟定议定书

    基金发起人

  申银万国防护产权证券受宪法限度局限的公司 该公司保护的周旋 租收买所在地 所在地应用拟定议定书

  浙江防护受宪法限度局限的过失公司 一体公司的总伙伴 租收买所在地 所在地应用拟定议定书

    基金发起人

  东边防护产权证券受宪法限度局限的公司 一体公司的总伙伴 租收买所在地 所在地应用拟定议定书

  (2)经过相干收买所在地:

  1的基金经过产权证券收买相干方所在地2000

  关 联 人 年头儿交量 年逆转的上浆 年市政服务机构 对市政服务机构的年度全部的的使成比例 平均数佣钱率

  上海国际信托授予公司 475,199,808.14 9.56% 399,944.70 9.78% %

  申银万国防护产权证券受宪法限度局限的公司 766,860,923.91 15.44% 638,298.99 15.60% %

  山东防护受宪法限度局限的过失公司 221,736,560.77 4.46% 186,384.39 4.56% %

  浙江防护受宪法限度局限的过失公司 606,804,816.29 12.21% 500,375.24 12.23% %

  东边防护产权证券受宪法限度局限的公司 1,118,118,893.33 21% 893,848.98 21.85% %

  合 计 3,188,721,002.44 64.18% 2,618,852.30 64.02% %

  1999防护收买所由基金经过协会

  关 联 人 年头儿交量 年逆转的上浆 年市政服务机构 对市政服务机构的年度全部的的使成比例 平均数佣钱率

  上海国际信托授予公司 14,141,881.34 1% 12,020.78 2% %

  申银万国防护产权证券受宪法限度局限的公司 3,103,822,604.73 68.31% 2,592,678.71 68.32% %

  浙江防护受宪法限度局限的过失公司 460,166,2 10.13% 386,981.45 10.20% %

  合 计 3,578,130,718.90 78.75% 2,991,680.94 78.84% %

  2公有经济长期债券和回购收买2000经过协会

  关 联 人 公有经济长期债券年周转额 上浆 回购年度的卷 上浆

  申银万国防护产权证券受宪法限度局限的公司 142,870,487.30 4.27% - -

  上海国际信托授予公司 162,705,602.30 4.86% 165,000, 16.25%

  山东防护受宪法限度局限的过失公司 998,107,851.90 29.82% 514,600, 50.66%

  浙江防护受宪法限度局限的过失公司 367,458,019.40 10.98% 133,100, 13.10%

  东边防护产权证券受宪法限度局限的公司 16,885,100.00 0.50% 13,000, 8%

  合 计 1,688,027,060.90 50.43% 825,700, 89%

  本基金经过相干人所在地1999年的公有经济长期债券及回购收买经济健康状态:

  关 联 人 公有经济长期债券年周转额 上浆 回购年度的卷 上浆

  申银万国防护产权证券受宪法限度局限的公司 534,333,618.10 34.76% 292,900, 100%

  浙江防护受宪法限度局限的过失公司 157,191,74 10.23% - -

  合 计 691,525,361.80 44.99% 292,900, 100%

  (3)a所收紧的工资的计算基准和数额

  1基金周旋人的工资

  基金应算清基金处置者的周旋费。,扣紧年净资产%的年费率计算,基金说得通学期后,若懂得现钞的上浆超越本基金资产净值的20%,超越参加基金周旋费。方式列举如下:

  H = E × % ÷ 某年级的学生中间的天数

  h是处置者每天要付给的工资。

  E是在基金资产净值的一天到晚(起飞本基金懂得现钞上浆超越20%参加的基金资产净值)

  基金处置者日常周旋费的计算,月底累计每日,按月的算清,基金托管人一次向基金处置者算清基金资产。。

  署长于2000收紧的基金周旋费为62。,760,元。署长于1999收紧的基金周旋费为26。,097,元。

  2基金处置者业绩奖品

  本基金在本簿记员年度依据安顺防护授予基金基金和约不变的的计提方式和上浆,经过受托者反省和奥迪称赞计算迅速移走和归结为,岁末时,处置者的薪酬为人民币3元。,187,元(1999年:无)。计算迅速移走中间的华安基金周旋产权证券受宪法限度局限的公司,尊敬以管保单为根底的新产权证券分派的奉献,创始的起飞这参加的假装。。

  表演奖品=净资产价钱为的调准,N}*5%

  M=基金的进项净额率-*声像使工夫互相一致将存入银行某年级的学生按期储蓄存款货币利率

  n =基金净资产升压速度-产权证券收买平均数报答率

  基金的进项净额率=(现期可分派净进项-2000年度已平均数的理智的新产权证券实现预期的归结为进项)/调准晚年初资产净值

  基金资产净值升压速度=(晚期的基金资产净值-调准晚年初基金资产净值-2000年度理智的新产权证券对前腹核的假装)/调准晚年初基金资产净值

  当年交易情况的新产权证券已实现预期的归结为获益。

  上市资产在散布日的平均数价钱——本钱

  新产权证券对基金年净值的假装

  (可让基金的价钱理智的价钱或晚期估值)

  2000年安顺基金计提的业绩工资为3,187,元

  3基金托管费

  本基金应算清基金托管费,拨备前一天到晚,基金的净资产价钱为为每t,方式列举如下:

  H = E × ‰ ÷ 某年级的学生中间的天数

  h每日应交纳基金管费

  E是在基金资产净值的一天到晚

  基金托管人托管费一天天地计算,月底累计每日,按月的算清,基金托管人将停止在两个任务日基金资产。

  2000年托管人收紧的基金托管费要点为10,757,元。1999年托管人收紧的基金托管费要点为4,349,元。

  3、首要日志伸出阐明

  (1)2000年12月31日应收账户荣誉剩余的为人民币208元。,818,元,产权证券的应收账户荣誉设想清算?。它由以下两个子群结合:上海应收账户收买资产186,224,元;深圳应收账户收买资产22,594,元。

  (2)倚靠应收账户荣誉达712元,2000年12月31日,387元,是深圳防护收买所的收买帮助脱离困境。

  (3)在2000年12月31日的应收账户利钱剩余的为7,980,元,从以下三个结合参加:应收账户利钱学分135,元;债券股应收账户利钱收买254,元;债券股应收账户利钱7,590,元。

  (4)周旋荣誉2000年12月31日达17元,445,元,这是上海周旋收买资产和深圳处置反。它由以下两个子群结合:上海9个收买资产算清,047,元;深圳8周旋顾客基金,398,元。

  (5)2000年12月31日倚靠惩罚要点为人民币466328元。74元,它由以下两个子群结合:周旋利钱回购防护条目216,元;暂时性的应收账户荣誉250,元。

  (四)连贯资产

  本基金散布强使、资产的自在让,不署名新产权证券份。在该股的估值不上市倘若,按本钱价;如已上市,依据当天的平均数价钱。估值在2000年12月31日,在CIR中上市但受宪法限度局限的的新产权证券感谢价钱为,219,元,在CIR中上市但受宪法限度局限的的产权证券的感谢值,035,元。

   1。交易新产权证券

   对随机序号确定数本钱交易日期

    1 Hong Kong collection box 00-6-23 00-7-19  12,220,000 146,395,600.00

    2保证人钢铁00-11-15 00-12-12 8,405,000  35,132,900.00

    3烟台艋舺00-12-15 01-1-5 499,000  5,628,720.00

    4 西藏天路 00-12-25 01-1-16   189,000  1,300,320.00

    5田通产权证券00-12-26 01-1-18 53,000   476,470.00

    6土布上海快车道00-12-28 01-1-16 191,000   802,200.00

    7天00-12-25 01-1-11节 87,000   572,460.00

    8 Jin Rui技术 00-12-20 01-1-15   158,000  2,368,420.00

    9股00-12-6省 01-2-16  2,894,736  44,289,460.80

   10 A在北京的旧称东部 00-12-15 01-1-12   482,550  8,106,

  折合                        245,073,

  集市市值限度局限期
1 286,192,400 00-7-11 12个月
2  45,555,100 01-3-1圈出
3  5,628,720.00 01-1-5起散布
4  1,300,320.00 01-1-16起散布
5   476,470.00 01-1-18起散布
6   802,200 01-1-16圈出
7   572,460 01-1-11圈出
8  2,368,420.00 01-1-15起散布
9  44,289,460.80 00-12-7 4个月
10  8,106, 01-1-12起散布
折合 395,292, ----

  2。理智的参加
名 称 除权日 上市日 数 量 成 本 市 值 限度局限散布
新太科学与技术 00-12-8 01-1-17 75,467 1,358,406.00 1,719,138.26 01-1-17起散布
法尔胜 00-12-13 01-2-13 1,343,669 18,811,366.00 28,485,782.80 01-2-13起散布
(五)基金结成
1、按顾客花色品种的授予结成
分 类 集市价钱为(元) 净值上浆
交通运输类 360,052,866.62 7.54%
动力与电力 47,463,460.80 0.99%
建材构筑类 5,856,130.00 0.12%
冶金学类 212,098,927.60 4.44%
机器加工类 353,642,097.45 7.40%
电子书信类 1,226,656,397.70 25.67%
chemistry 化学 269,042,511.81 5.63%
有功效的东西类 181,782,693.08 3.80%
汽车及配件加工 68,164,911.03 1.43%
纺织时装领域类 304,822,929 6.38%
家用电器类 21,645,313.20 %
酒产地食品 131,807,500.00 2.76%
顾客和旅游 66,002,588.50 1.38%
筑堤使陷于 10,840,580.00 0.23%
多个的类 68,835,040.00 1.44%
合 计 3,328,713, 69.66%
2、债券股(不包孕公有经济长期债券)折合
能胜任2000年12月31日,基金懂得的债券股是21。,308,元,基金的净资产的部分。
3、公有经济长期债券、货币资产全部的
能胜任2000年12月31日,基金懂得的公有经济长期债券及货币资产全部的为1,901,190,元,基金的净资产的部分。
4、产权证券授予基金清晰地说明(附后)
5、就基金结成新闻快报的阐明
(1)新闻快报伸出的入口方式。
基金懂得的上市防护的集市平均数数为B。,未发行产权证券的本钱价钱计算。
(2)本基金不在买通本钱已超越基金资产净值10%的产权证券。
(3)能胜任2000年12月31日,周旋给基金的倚靠应收账户款是赞颂剩余的的469。,563,元,表演薪酬是3的赞颂剩余的。,187,元,取消法令产权证券市值3,328,713,元、债券股(不包孕美国公有经济长期债券)21,308,元、美国公有经济长期债券和货币基金1,901,190,前腹核当前腹核。。倚靠应收账户荣誉包孕:应收账户利钱、周旋公有经济长期债券利钱、倚靠应收账户款、周旋处置者薪酬、对负有过失托管、处置支撑佣钱、倚靠周旋款也回购债券股基金、处置回购债券股的利钱等。。
(4)本授予结成与2001年1月19日颁布的第4号授予结成公报之种差系计提业绩工资之假装。
(六)新产权证券票(附后)
(七)不包孕产权证券的持续的工夫(附后)
六。基金懂得人和流行音乐十大畅销唱片懂得人的棉纸
能胜任2000年12月31日,基金发起人有钱人基金分开的基金分开。,基金总分开的1%,流行:
发 起 人 懂得产权证券(单位) 总产权证券上浆
上海国际信托授予公司 7,500,000 0.25%
山东防护受宪法限度局限的过失公司 7,500,000 0.25%
浙江防护受宪法限度局限的过失公司 7,500,000 0.25%
华安基金周旋产权证券受宪法限度局限的公司 7,500,000 0.25%
大众懂得的基金分开是数大量资产的基金。,基金总分开的99%。
基金流行音乐十大畅销唱片懂得人的姓名、懂得分开、总产权证券上浆列举如下:
序号 名 称 懂得产权证券(单位) 总产权证券上浆
1 中国1971人寿 289,016,000 9.63%
2 中国1971涡轮 177,458,800 5.92%
3 普遍的的接受报价 76,473,700 5%
4 再管保金额 73,172,400 2.44%
5 华泰管保 60,200,000 2.01%
6 很管保 59,095,500 1.97%
7 普遍的的接受报价 47,750,100 9%
8 很管保 35,769,300 1.19%
9 很管保 31,430,200 1.05%
10 很管保 24,566,100 0.82%
七。要紧事项的发展
1. 本基金周旋人、管人在此持续的工夫缺席采用什么控告顺序。。
2. 年内不分派基金,岁末的一次性的拨款。
3. 本基金周旋人于2000年7月18日发行物安顺基金周旋人《华安基金周旋产权证券受宪法限度局限的公司就增加股份及股权棉纸调准的公报》:土地Hua An第五次伙伴大会的归结为,称赞中国1971防护监视周旋市政服务机构证监,华安基金周旋产权证券受宪法限度局限的公司自动记载器资金由人民币50元放。,东边防护产权证券受宪法限度局限的公司和浙江防护受宪法限度局限的过失公司变为公司新产权证券东。
在放资金,各伙伴财政资助上浆调准为:
上海国际信托授予公司财政资助4500万元,占自动记载器资金的30%;
申银万国防护产权证券产权证券受宪法限度局限的公司授予3000万元,占自动记载器资金的20%;
山东防护受宪法限度局限的过失公司授予3000万元。,占自动记载器资金的20%;
东边防护产权证券受宪法限度局限的公司财政资助3000万元,占自动记载器资金的20%;
浙江防护受宪法限度局限的过失公司授予1500万元。,占自动记载器资金的10%。
是你这么说的嘛!伙伴的财政资助额早已抑制完成。,并使筋疲力尽了顾客变换登记手续。。
4. 本基金周旋人于2000年2月26日发行物安顺基金周旋人《华安基金周旋产权证券受宪法限度局限的公司第一流的届董事会第三次讨论会归结为公报》:徐建军辞任董事会主席,推举杜建国为董事会主席。
5. 各券商年头儿交量及年市政服务机构经济健康状态列举如下:
1产权证券收买
名支撑人 年头儿交量 年逆转的上浆 年市政服务机构 对市政服务机构的年度全部的的使成比例
上海国际信托授予公司 475,199,808.14 9.56% 399,944.70 9.78%
申银万国防护产权证券受宪法限度局限的公司 766,860, 923.91 15.44% 638,298.99 15.60%
浙江防护受宪法限度局限的过失公司 606,804,816.29 12.21% 500,375.24 12.23%
华夏防护产权证券产权证券受宪法限度局限的公司 1,339,809,686.41 26.97% 1,117,855.02 27.33%
山东防护受宪法限度局限的过失公司 221,736,560.77 4.46% 186,384.39 4.56%
南风的防护受宪法限度局限的过失公司 439,743,867.11 8.85% 353,769.90 8.65%
东边防护产权证券受宪法限度局限的公司 1,118,118,893.33 21% 893,848.98 21.85%
合 计 4,968,274,555.96 100.00% 4,090,477.22 100.00%
2公有经济长期债券和回购收买
名支撑人 公有经济长期债券年周转额 上浆 回购年度的卷 上浆
申银万国防护产权证券受宪法限度局限的公司 142,870,487.30 4.27% - -
上海国际信托授予公司 162,705,602.30 4.86% 165,000, 16.25%
山东防护受宪法限度局限的过失公司 998,107,851.90 29.82% 514,600, 50.66%
浙江防护受宪法限度局限的过失公司 367,458,019.40 10.98% 133,100, 13.10%
华夏防护产权证券产权证券受宪法限度局限的公司 1,496,794,860.40 44.71% 70,000, 6.89%
南风的防护受宪法限度局限的过失公司 162,650,076.70 4.86% 120,000, 11.82%
东边防护产权证券受宪法限度局限的公司 16,885,100.00 0.50% 13,000, 8%
合 计 3,347,471,998.00 100% 1,015,700, 100%
八。预备寄给报社列入目录
1. 寄给报社为安顺防护授予基金中国1971证监会称赞创办。
2. 安顺防护授予基金基金和约。
3. 安顺防护授予基金托管拟定议定书。
4. 华安基金周旋产权证券受宪法限度局限的公司称赞说得通批件、营业执照、公司条例。
5. 安顺防护授予审计新闻快报原版拷贝、决算表和日志脚注。
6. 安顺防护授予基金的年度进项分派公报。
7. 在本新闻快报所述持续的工夫在中国1971证监会装设报纸上裸体宣布参加竞选的前腹核、授予结成公报和倚靠暂时公报。
华安基金周旋产权证券受宪法限度局限的公司
二ΟΟ某年级的学生进展三十日
比较期产权证券的消灭
产权证券确定 比较期补进 在此持续的工夫交易情况
债转股 一级集市申购 增发 二级集市交易 分红股 配股
康佳 324252 5544415
亚洲产权证券 2330915
金陵配药学工业 947453
丑小鸭电器 771400
广济配药学工业 468750
河池化工 428600
欣龙无纺 472000
首钢产权证券 1024550
锡业产权证券 1671426
大连金牛座 2460500
东边钽业 209200 350560 997960
中国1971东部的药 674200
浦发将存入银行 6858000
秦岭使凝固 600000
海南航空 3542000
赤天化 943800
海南椰肉岛 428600
空虚感电子 5591243 291429 18502566
带电的产权证券 2882715
领头羊股票 2259835
中大股 9335361
总线产权证券 80000 1567658 338940 8878264
杂多的产权证券 2485475 10734334
特发要旨 831683 831683
广聚动力 255000 255000
麦科特 343000 343000
中成产权证券 276000 276000
川化产权证券 283000 283000
一体可塑性物质的产权证券 144000 144000
常山产权证券 288000 288000
国际遗产 291000 291000
丝制的产权证券 1260000 1260000
晨鸣纸业 251813 251813
银基大型敞篷摩托艇 1000000 1000000
经维有构架的 3000000 3000000
中色发展 10000 10000
鞍山钢铁公司新钢材轧制 2244848 2244848
电广传媒 750000 750000
天水市防护 831683 831683
长垣电力 1069200 1069200
安泰科学与技术 712900 712900
中产阶级深入地的第三环 388680 388680
湖北迈阿密 653400 653400
乌江电力 960000 960000
Chunhui产权证券 831700 332680 1164380
潮要旨 772300 772300
金马产权证券 680200 680200
圣雪绒 127000 127000
大庆子公司 133000 133000
广州情谊 173000 173000
九芝堂 173000 173000
诚志产权证券 220000 220000
黄台石油溶剂油类遗产 113000 113000
捷利产权证券 255000 255000
新大陆 49000 49000
隆平高科 645000 645000
太极钟声 103225 103225
东湖高新 717359 125762 843121
青岛碱业 1192000 1192000
矿泉疗养地大化 950000 950000
凌钢产权证券 1256000 1256000
民丰特纸 615255 615255
胜利电力 1220000 1220000
辽宁时报 189000 189000
华龙产权证券 472000 472000
青海华鼎 520000 520000
先锋产权证券 150000 150000
在中国1971产权证券 129000 129000
Xinke新材料 51000 51000
广汇产权证券 594059 297030 891089
首旅产权证券 950000 950000
Xingye聚脂 832000 832000
凯乐科学与技术 56000 56000
浙江的太阳 85000 85000
北方的产权证券 246000 246000
路桥发展 254000 254000
景谷林学 191000 191000
武昌鱼 280000 280000
伊犁技术 360000 360000
东边创业 112000 112000
重庆香港 253000 253000
把产权证券也翻过来 381000 381000
南钢产权证券 207000 207000
钱江蓄水 133000 133000
羚锐产权证券 115000 115000
苏福马 146000 146000
西水产权证券 276000 276000
九龙司电力 119000 119000
三峡三新材料 133000 133000
安琪酵母 128000 128000
薇薇安产权证券 150000 150000
南风的产权证券 115000 115000
晨光产权证券 213000 213000
商务城 215000 215000
华泰防护 151000 151000
巢东产权证券 123000 123000
兰太遗产 215000 215000
点燃工夫长的产权证券 119000 119000
美克产权证券 104000 104000
珠峰的骑摩托车 173000 173000
国旅团结 86000 86000
五克制的的交通 363000 363000
广播与电视股 679564 679564
使分娩产权证券 570513 570513
国电电力 220000 220000
悦达授予 2850000 2850000

这一工夫的新产权证券票
产权证券确定 比较期补进 在此持续的工夫交易情况
管保单分派 一级集市申购 增发 二级集市交易 分红股 配股
中国1971商人 1800000 201175
中信广场海直 1295276
中联重科 284000 2273014
佛山照明 1689720
北京的旧称东部的一体 482550
破土一 675992 80000
中信广场国安 10000
张宇 524721 134721
深圳防护 1845000 1545000
佛塑产权证券 1130000 565000
Languang知识与技术 559800 279900
开端一体产权证券 3560000 1780000
民生将存入银行 631000
上港集箱 12220000
宝钢股份产权证券 8405000
管产权证券 500000 136500
安彩高科 1849957 726000
仕奇遗产 879267 439633
中恒钟声 259000
海正配药学工业 149000 336200
赣跃快车道 1430000 715000
恒瑞有功效的东西 174000 1432872
星新材料 950000 885050
烟台艋舺 499000
振华港机 205212 602850
西藏天路 189000
田通产权证券 53000
长江书信 339000 720000
宁波韵升 252000
宁沪快车道 191000
合资产权证券 87000
龙净环保 278000
Jin Rui技术 158000
昆明配药学 209000
上实统一 1482000
土布有功效的东西 410160
龙电产权证券 2894736
新太科学与技术 336556 75467 85000
上菱电器 7298553 2132297
海欣产权证券 4961240 5445809
国际程度 882613 782613
星湖科学与技术 2445000